 Mohor Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat | |
 Ibu pejabat Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat di Washington, D.C. | |
| Intisari agensi | |
|---|---|
| Dibentuk | 6 Jun 1934 |
Bidang kuasa | Kerajaan persekutuan Amerika Syarikat |
| Ibu pejabat | Washington, D.C., A.S. |
| Kakitangan | 4,301 (2015)[1] |
Eksekutif agensi |
|
Laman sesawang | www.sec.gov |
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat (bahasa Inggeris: U.S. Securities and Exchange Commission; SEC) ialah sebuah agensi bebas kerajaan persekutuan Amerika Syarikat. SEC memegang tanggungjawab utama untuk menguatkuasakan undang-undang sekuriti persekutuan, mencadangkan peraturan sekuriti, dan mengawal selia industri sekuriti, bursa saham dan opsyen pilihan negara, dan aktiviti dan organisasi lain, termasuk pasaran sekuriti elektronik di Amerika Syarikat.[2]
Di samping Akta Bursa Sekuriti 1934, yang menciptanya, SEC menguatkuasakan Akta Sekuriti 1933, AktaIndentur Amanah 1939, Akta Syarikat Pelaburan 1940, Akta Penasihat Pelaburan 1940, Akta Sarbanes-Oxley 2002, dan undang-undang lain. SEC telah dicipta oleh Seksyen 4 Akta Bursa Sekuriti 1934 (kini dikodifikasikan sebagai 15 U.S.C. § 78d dan biasanya dirujuk sebagai Akta Pertukaran atau Akta 1934).
Program pemberi maklumat
SEC menjalankan program ganjaran pemberi maklumat, yang memberi ganjaran kepada individu yang melaporkan pelanggaran undang-undang sekuriti kepada SEC. [3] [4] Program ini bermula pada 2011 dengan kelulusan Akta Pembaharuan dan Perlindungan Pengguna Dodd-Frank Wall Street dan membenarkan pemberi maklumat diberi 10-30% daripada penalti yang dikutip oleh SEC dan agensi lain hasil daripada maklumat pemberi maklumat. [5] [6] [7] Sehingga 2021, SEC telah memperoleh semula $4.8 bilion dalam bentuk remedi kewangan hasil daripada maklumat yang diperoleh melalui program pemberi maklumat dan telah membayar lebih $1 bilion kepada pemberi maklumat. [4] [8] Sebagai sebahagian daripada program, SEC mengeluarkan laporan kepada Kongres setiap tahun dan laporan 2021 tersedia dalam talian. [9]
Hubungan dengan agensi lain
Selain bekerja dengan pelbagai organisasi kawal selia kendiri seperti Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), Perbadanan Perlindungan Pelabur Sekuriti (SIPC), dan Lembaga Pembuat Peraturan Sekuriti Perbandaran (MSRB), SEC juga bekerjasama dengan agensi persekutuan, pengawal selia sekuriti negeri., agensi sekuriti antarabangsa dan agensi penguatkuasaan undang-undang. [10]
Pada tahun 1988 Perintah Eksekutif 12631 menubuhkan Kumpulan Kerja Presiden mengenai Pasaran Kewangan . Kumpulan Kerja dipengerusikan oleh Setiausaha Perbendaharaan dan termasuk Pengerusi SEC, Pengerusi Rizab Persekutuan dan Pengerusi Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi . Matlamat Kumpulan Kerja adalah untuk meningkatkan integriti, kecekapan, keteraturan dan daya saing pasaran kewangan sambil mengekalkan keyakinan pelabur. [11]
Akta Sekuriti 1933 pada asalnya ditadbir oleh Suruhanjaya Perdagangan Persekutuan . Akta Bursa Sekuriti 1934 memindahkan tanggungjawab ini daripada FTC kepada SEC. Akta Bursa Sekuriti 1934 juga memberi SEC kuasa untuk mengawal selia permintaan proksi, walaupun beberapa peraturan yang telah dicadangkan oleh SEC (seperti proksi universal) telah menimbulkan kontroversi. [12] :4[13] :2Misi utama FTC adalah untuk menggalakkan perlindungan pengguna dan menghapuskan amalan perniagaan anti-persaingan . FTC mengawal selia amalan perniagaan am, manakala SEC memberi tumpuan kepada pasaran sekuriti.
Jawatankuasa Ekonomi Kebangsaan Sementara telah ditubuhkan melalui resolusi bersama Kongres 52 Stat. 705 pada 16 Jun 1938. Ia bertanggungjawab melaporkan kepada Kongres mengenai penyalahgunaan kuasa monopoli. Jawatankuasa itu telah dibatalkan pada tahun 1941, tetapi rekodnya masih dimeterai oleh perintah SEC. [14]
Lembaga Pembuatan Peraturan Sekuriti Perbandaran (MSRB) telah ditubuhkan pada tahun 1975 oleh Kongres untuk membangunkan peraturan bagi syarikat yang terlibat dalam pengunderaitan dan perdagangan sekuriti perbandaran . MSRB dipantau oleh SEC, tetapi MSRB tidak mempunyai kuasa untuk menguatkuasakan peraturannya.
Jawatankuasa Penasihat Pengurusan Aset (AMAC) [15] telah ditubuhkan secara rasmi pada 1 November 2019, untuk menyediakan SEC dengan "perspektif yang pelbagai mengenai pengurusan aset serta nasihat serta cadangan yang berkaitan". Topik yang mungkin ditangani oleh jawatankuasa termasuk arah aliran dan perkembangan yang mempengaruhi pelabur dan peserta pasaran, kesan globalisasi, dan perubahan dalam peranan teknologi dan penyedia perkhidmatan. Jawatankuasa ini terdiri daripada pakar luar, termasuk individu yang mewakili pandangan pelabur runcit dan institusi, dana kecil dan besar, pengantara dan peserta pasaran lain. [16]
Walaupun kebanyakan pelanggaran undang-undang sekuriti dikuatkuasakan oleh SEC dan pelbagai SRO yang dipantaunya, pengawal selia sekuriti negeri juga boleh menguatkuasakan undang-undang langit biru sekuriti seluruh negeri. [17] Negeri mungkin memerlukan sekuriti didaftarkan di negeri itu sebelum ia boleh dijual di sana. Akta Penambahbaikan Pasaran Sekuriti Nasional 1996 (NSMIA) menangani sistem dwi peraturan negeri persekutuan ini dengan meminda Seksyen 18 Akta 1933 untuk mengecualikan sekuriti dagangan nasional daripada pendaftaran negeri, dengan itu mendahului undang-undang negeri dalam bidang ini. Walau bagaimanapun, NSMIA mengekalkan kuasa anti-penipuan negeri ke atas semua sekuriti yang didagangkan di negeri ini. [18]
SEC juga bekerjasama dengan agensi penguatkuasaan undang-undang persekutuan dan negeri untuk menjalankan tindakan terhadap pelakon yang didakwa melanggar undang-undang sekuriti.
SEC ialah ahli Pertubuhan Suruhanjaya Sekuriti Antarabangsa (IOSCO), dan menggunakan Memorandum Persefahaman Pelbagai Hala IOSCO serta perjanjian dua hala terus dengan komisen sekuriti negara lain untuk menangani salah laku rentas sempadan dalam pasaran sekuriti.
Rujukan
- ^ FY 2017 Congressional Budget Justification (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. 2016. m/s. 14.
- ^ SEC (June 10, 2013). "What We Do". SEC.gov. U.S. Securities and Exchange Commission. Dicapai pada 2017-03-24.
- ^ Sun, Mengqi (2020-06-01). "Tips to SEC Surge as Working From Home Emboldens Whistleblowers". The Wall Street Journal (dalam bahasa Inggeris). ISSN 0099-9660. Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ a b "Whistleblower in largest-ever award by US government". BBC News (dalam bahasa Inggeris). 2014-09-22. Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ "Office of the Whistleblower". SEC.gov. Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ Henning, Peter J. (2016-09-06). "Whistle-Blowing Insiders: 'Game Changer' for the S.E.C." The New York Times (dalam bahasa Inggeris). ISSN 0362-4331. Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ Zuckerman, Jason; Stock, Matthew (November 6, 2020). "forex robot". The National Law Review (dalam bahasa Inggeris). Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ "SEC Hits $1 Billion Milestone". JD Supra (dalam bahasa Inggeris). October 14, 2021. Dicapai pada 2022-01-19.
- ^ "2021 Annual Whistleblower Program Report to Congress" (PDF). U.S. Securities and Exchange Commission. Diarkibkan (PDF) daripada yang asal pada Jun 12, 2023.
- ^ "Regulatory Structure". SIA Primer On Securities. SIFMA. Diarkibkan daripada yang asal pada Dec 31, 2006.
- ^ "Office of Financial Market Policy". U.S. Treasury. March 9, 2010. Diarkibkan daripada yang asal pada December 3, 2010.
- ^ Hirst, Scott (2018-04-01). "Universal Proxies". The Harvard Law School Program on Corporate Governance Discussion Paper. 2016–11. Diarkibkan daripada yang asal pada Apr 27, 2023 – melalui Scholarly Commons at Boston University School of Law.
- ^ Hirst, Scott (2016-10-01). "Social Responsibility Resolutions". The Harvard Law School Program on Corporate Governance Discussion Paper. 2016–06. Diarkibkan daripada yang asal pada Jun 29, 2023 – melalui Scholarly Commons at Boston University School of Law.
- ^ "Records of the Temporary National Economic Committee". National Archives. Dicapai pada March 1, 2013.
- ^ "Spotlight on Asset Management Advisory Committee (AMAC)". SEC.gov. Dicapai pada 2021-03-25.
- ^ "SEC Announces the Formation of Asset Management Advisory Committee". SEC.gov. Dicapai pada 2021-03-25.
- ^ "Blue Sky laws". Seclaw.com. July 7, 2007. Diarkibkan daripada yang asal pada December 9, 2017. Dicapai pada March 1, 2013.
- ^ "National Securities Markets Improvement Act". AccreditedInvestors.net.
Pautan luar
- Tapak web rasmi
- SEC in the Federal Register
- Securities and Exchange Commission Historical Society
- Association of Securities and Exchange Commission Alumni (ASECA)
| Umum | |
|---|---|
| Perpustakaan negara | |
| Pangkalan data saintifik | |
| Lain-lain | |
